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　　近日，證監會連續披露四則行政處罰決定，均跟證券從業人員違規炒股有關。

　　其中，展某通過他人違規投資交易多個公司股票6年多，被罰沒1.59億元，同時被罰市場禁入5年；金某平違規買賣股票16年，被罰沒1001萬元。其余兩位當事人則分別被罰沒32.67萬元和52.50萬元。

　　上述4人案涉時間均跨越新舊《證券法》。上海久誠律師事務所律師許峰對券商中國記者提到，由于罰款金額不根據違法所得，因此對這4人的實際處罰力度和處罰金額可能已經涵蓋了此前的違法行為范圍。

　　4人合計被罰沒1.70億元

　　根據證監會披露的信息，這4位被罰的當事人在案涉期間，均為證券公司從業人員，具體來看：

　　2018年2月至2024年10月，展某控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票。最終，證監會責令展某依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計1.59億元。

　　2008年3月至2024年10月，金某平使用他人證券賬戶違規持有、買賣多只股票。最終，證監會決定沒收金某平違法所得500.50萬元，并處以500.50萬元罰款。

　　2016年5月，鄧某安通過他人交易相關公司股票。最終，證監會責令鄧某安依法處理非法持有的股票，沒收違法所得17.50萬元，并處以35萬元罰款。

　　2016年5月及2023年11月期間，趙某強通過他人交易相關公司股票。最終，證監會決定責令趙某強依法處理非法持有的股票，沒收違法所得7萬元，并處以25.67萬元罰款。

　　通常而言，對證券從業人員違法買賣證券的處罰中，罰款金額遠低于買賣證券的交易金額，而多為違法所得金額的倍數。以上4位當事人中，展某被罰沒的金額最高，不過行政處罰決定書未提及其違法所得金額。余下3人中，從倍數看，趙某強被罰款金額約是違法所得的3.7倍，鄧某安是被“沒一罰二 ” ，金某平被“沒一罰一”。整體看，4位當事人合計被罰沒1.70億元。

　　巨額罰沒外，被處以5年市場禁入措施

　　值得關注的是，此次被罰的當事人中，展某不僅被處以1.59億元的巨額罰沒款，還被處以市場禁入處罰。

　　證監會提到，鑒于展某在從業期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票，持續時間較長，情節嚴重，證監會決定對展某采取5年證券市場禁入措施。且自證監會宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。

　　從現有案例來看，證券從業人員違規炒股多是被以責令依法處理股票（如仍持有）、沒收違法所得和罰款為主。近年，同時被處以市場禁入處罰的案例多是當事人違法情節嚴重，案涉時間長，且多為管理層。

　　比如招商證券原執行總裁熊劍濤違規交易股票26年，被罰沒6713.2萬元，同時被采取終身證券市場禁入措施；湘財證券前總裁孫永祥利用未公開信息交易股票，最終被責令依法處理非法持有的股票，罰沒1842.29萬元，并被采取5年證券市場禁入措施。相比之下，展某被罰沒的金額要“更甚一籌” 。

　　據行政處罰決定書，展某也提出了申辯意見，稱相關賬戶交易實質為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金、相關證券賬戶與本案無關等陳述和申辯意見，請求減輕處罰。

　　不過，證監會表示，經復核，在案證據足以證明相關證券賬戶由展某控制使用并交易決策，相應資金由展某控制使用，足以認定展某構成違規持有、買賣股票等違法行為。并且，已充分考慮本案事實、性質、情節和社會危害后果，量罰適當。綜上，對相關陳述和申辯意見不予采納。

　　案涉時間均跨越新舊《證券法》

　　此外，上述4位被罰的當事人，在違法行為上具備共同點，如交易方式上均通過他人賬戶進行交易；案涉時間均跨越新舊《證券法》。對此，行政處罰決定書中提到，處罰依據是：根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，結合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據《證券法》第一百八十七條規定。

　　《證券法》第一百八十七條即，“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。”

　　相對舊版，在對處罰措施的修訂上，將“處以買賣股票等值以下的罰款 ”中的“股票”擴大至“證券”。

　　上海久誠律師事務所律師許峰對券商中國記者提到，盡管前述案例中的當事人違法行為跨越新舊《證券法》，但由于罰款金額不根據違法所得，因此實際處罰力度和處罰金額可能已經涵蓋了此前的違法行為范圍。

（文章來源：證券時報網）

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