2月27日 ，上海證監局一口氣披露4張投顧公司罰單 。
上海九方云、益學智迅被采取責令改正監管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黃飛因在益盟股份任職期間違規 ，也被出具警示函 。
罰單顯示 ，益學智迅在開展證券投資顧問業務過程中，存在以下違規行為，一是個別未在中證協登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議 ，二是個別投資顧問業務管理制度 、合規管理和風險控制機制不夠健全 ，三是部分營銷宣傳內容存在誤導性表述，四是個別營銷宣傳內容未有效保存。
益盟股份在開展證券投資顧問業務過程中 ，未能及時發現員工的違規行為并處理 ，反映出公司合規管理和風險控制機制存在不足 。
黃飛在益盟股份任職期間，在從事投顧服務過程中 ，存在未在中證協注冊登記為證券投資顧問但向投資者提供投資建議的行為 。
上海九方云在開展證券投資顧問業務過程中 ，存在兩項違規行為：一是個別未在中國證券業協會登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議；二是部分營銷宣傳內容存在誤導性表述。
易董數據統計顯示，截至2月27日 ，今年以來 ，監管披露23張投顧違規罰單，波及15家投資咨詢機構 ，有3張罰單的是和信投顧 、珞珈投資 ，有2張罰單的是益盟股份、啟富投顧 、約牛證券咨詢。
有1張罰單的是上海九方云 、益學智迅、上海證券通、頂點財經 、江蘇百瑞贏 、杭州高能云、慧研智投 、錢坤云科技 、中方信富、愛贏投顧 。
今年投資咨詢機構的違規行為呈現多樣化，包括不當營銷宣傳，違規承諾收益 ，內控管理機制不健全 ，業務人員不適格，風險管控不健全 ，投資者適當性管理不規范 ，咨詢服務未注明出處，未按規定實行留痕管理等 。
針對這些違規行為 ，《證券 、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》《關于加強對利用“薦股軟件 ”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》均有明確約束。
上海配資公司:配資炒股軟件-低迷市況下的避風港：全球農業股的機會來了？
配資:上海股票配資公司-科創綜指ETF鵬華(589680)份額再創新高，一鍵分享科創板成長紅利
買股票新手怎么開戶:炒股10倍杠桿軟件-證監會連開億元罰單 多家公司涉財務造假被追責
正規的股票免費交流群:線上股票配資代理-谷歌突發！歐盟開出近30億歐元罰單 特朗普威脅將反制
股票賬戶提現:杠桿股票有哪些-重大跨境資產收購歷時9年終未果 上海電力擬終止購買巴基斯坦KE公司股權
配資股網:股票幾歲可以開戶-再迎強監管風暴！5家A股公司同日被罰 4家下周“戴帽”
配查信-配查信平臺-十大配資公司平臺_杠桿配資平臺提示：文章來自網絡，不代表本站觀點。
【導讀】貝泰妮打造初普運營團隊，入局高端美容儀市場 沉寂多日的家用高端射頻美容儀Tripollar初普，最近被“藥...
???????2025年4月9日，恒生科技ETF基金(159741.SZ)收漲1.96%，發生1筆溢價大宗交易，成交價為...
中華人民共和國和西班牙王國關于加強全面戰略伙伴關系的行動計劃（2025－2028年）應中華人民共和國國務院總理李...
界面新聞記者|龍力隨著上市公司年報的披露，私募2024年第四季度的“新寵”也陸續浮出水面。Wind數...
藥企巨頭輝瑞的業績持續回升，新冠業務依然貢獻不小。 8月5日美股盤前，美國輝瑞公司(NYSE:PFE）發布202...
賽微微電4月9日晚間公告，2024年實現營業收入3.93億元，同比增長57.64%；歸屬于上市公司股東的凈利潤7883....
日前，國務院辦公廳印發《關于逐步推行免費學前教育的意見》，推進學前教育普及普惠安全優質發展。 意見明確，從2025...
記者王珍中國國際經濟交流中心副理事長、國務院發展研究中心原副主任王一鳴周一在“中國發展高層論壇2025...
記者辛圓3月25日，博鰲亞洲論壇旗艦報告《亞洲經濟前景及一體化進程2025年度報告》（以下簡稱《報告》...
記者｜趙陽戈年初，證監會就修改《證券發行與承銷管理辦法》部分條款向社會公開征求意見，市場也將注意力投向了...
3月24日，易方達國證自由現金流ETF公開發售。該產品跟蹤國證自由現金流指數，這個指數是什么？有哪些優勢？投資價值如何？...
近日，開源證券大連分公司遭大連證監局處罰，暫停其辦理需要合格投資者認定相關業務六個月。該懲處力度在近年來券商分支機構中并...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“海洋王”，002724.SZ）早盤一字跌停，此后股價拉漲，尾盤封漲停板...
2025年3月25日，倍輕松(688793.SH)公告稱，公司股東寧波倍松投資有限公司（簡稱“寧波倍松”）擬通過大宗交易...
3月24日，業內權威專家表示，MLF（中期借貸便利）不再有統一的中標利率，標志著MLF利率的政策屬性完全退出。3月24日...
